27. april 2023, kl. 9.00 - 16.00
Kursusdagen giver dig viden om organisering af en finansiel virksomhed og introducerer dig til compliances risikobaserede tilgang og redskaberne hertil. Du kommer igennem de væsentligste snitflader til andre dele af organisationen og til Finanstilsynet. Samarbejde, kommunikation og kultur spiller en rolle og kan være både med- og modspiller for compliancefunktionens gennemslagskraft.
Dagen giver dig indsigt i:
- finansiel compliance som begreb
- aktørerne i en finansiel organisations governance- og kontrolstruktur, og hvem der har hvilke opgaver og ansvar, herunder de tre kontrolniveauer
- nøglefunktioner i finansielle virksomheder
- compliancefunktionens organisatoriske forankring, og hvad din rolle og dine opgaver består af
- den risikobaserede tilgang til compliance og risikoreduktion som bærende formål
- metodiske complianceværktøjer, fx risikovurderinger, årsplaner, og hvordan du bruger dem.
- eksempler på compliancekontroller på konkrete fagområder, fx hvidvask, persondata og bæredygtighed
- formidling/kommunikation af compliancefunktionens betydning og opgaver
- rapportering til direktion og bestyrelse og udfordringer forbundet hermed
- praksis fra Finanstilsynet og din rolle og dine opgaver i forbindelse med tilsynsbesøg.